《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》發(fā)布

        第一條為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）掛牌交易的方式進(jìn)行，并遵守本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章及本所另有規(guī)定的除外。

　　第三條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開(kāi)原則，不得利用限售股份出售進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他違法違規(guī)行為。

　　第四條 限售股份持有人出售限售股份，應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第五條 限售股份持有人出售限售股份應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾，其股份出售不得影響股改承諾的履行。

　　第六條 限售股份持有人同時(shí)為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)公司股份的有關(guān)規(guī)定。

　　第七條 股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)限售股份持有人履行股改承諾承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

　　第八條 限售股份持有人持有的限售股份上市流通的，上市公司應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　?。ㄒ唬╆P(guān)于限售股份持有人所持限售股份上市流通的報(bào)告；

　?。ǘ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人的持股情況說(shuō)明及托管情況；

　?。ㄈ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況；

　　（四）股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告；

　　（五）限售股份上市流通的提示性公告；

　　（六）本所要求的其他文件。


　　第九條 股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人是否嚴(yán)格履行在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況；

　?。ǘ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人尚未完全履行股改承諾前出售限售股份的，其出售行為是否影響股改承諾的履行；

　?。ㄈ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份出售涉及國(guó)資、外資時(shí)，是否符合國(guó)有資產(chǎn)管理、外商投資管理的有關(guān)規(guī)定；

　　（四）對(duì)有關(guān)證明性文件的核查情況；

　?。ㄎ澹┙Y(jié)論性意見(jiàn)；

　?。┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。


　　第十條 本所在收到第八條所述文件后三個(gè)交易日內(nèi)無(wú)異議的，視為同意，上市公司應(yīng)當(dāng)在限售股份可上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告，提示性公告包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份可上市流通的時(shí)間和數(shù)量；

　?。ǘ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e9%99%90%e5%94%ae%e8%82%a1&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)所做出的各項(xiàng)承諾及履行情況；

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見(jiàn)；

　?。ㄋ模┍舅笈兜钠渌麅?nèi)容。


　　第十一條 持有、控制上市公司股份總數(shù)百分之五以上的限售股份持有人出售限售股份，每累計(jì)達(dá)到該公司股份總額百分之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)作出公告。公告內(nèi)容至少包括以下內(nèi)容：

　　（一）出售的數(shù)量、平均價(jià)格；

　?。ǘ┏鍪矍昂蟪止勺儎?dòng)情況；

　?。ㄈ┍舅蟮钠渌麅?nèi)容。

　
　第十二條 限售股份持有人出售股份出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》的要求提交持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)并予以公告，自以下情形發(fā)生之日起至作出公告后兩個(gè)交易日內(nèi)，限售股份持有人應(yīng)當(dāng)停止買(mǎi)賣(mài)公司股份：

　?。ㄒ唬┏止勺儎?dòng)超過(guò)公司股份5％時(shí)；

　　（二）持股變動(dòng)預(yù)計(jì)超過(guò)公司股份5％時(shí)；

　　（三）出售后持有、控制公司股份低于5％時(shí)。


　　第十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露限售股份持有人出售限售股份的情況，并說(shuō)明限售股份持有人是否遵守有關(guān)規(guī)定、公司章程及股改承諾；如存在違反有關(guān)規(guī)定、公司章程及股改承諾出售限售股份的，公司應(yīng)當(dāng)說(shuō)明擬對(duì)限售股份持有人采取的措施。


　　第十四條 控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得出售限售股份：

　?。ㄒ唬?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司定期報(bào)告公告前十五日內(nèi)；

　?。ǘ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　?。ㄈ?A href="http://3xchallenge.com/site/CN/Search.aspx?page=1&keywords=%e4%b8%8a%e5%b8%82%e5%85%ac%e5%8f%b8&column_id=ALL&station=%E5%85%A8%E9%83%A8" target="_blank">上市公司發(fā)布對(duì)公司股票價(jià)格有重大影響的其他公告前五日內(nèi)。


　　第十五條 控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份導(dǎo)致或有可能導(dǎo)致上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)兼顧上市公司整體利益和其他股東的合法權(quán)益，并按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序和信息披露義務(wù)。


　　第十六條 控股股東、實(shí)際控制人出售限售股份出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)和本所報(bào)告，并對(duì)進(jìn)一步出售或增持股份計(jì)劃作出說(shuō)明并予以公告。上市公司董事會(huì)和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就其對(duì)上市公司的影響分別發(fā)表意見(jiàn)并予以公告：

　?。ㄒ唬┏鍪酆髮?dǎo)致持有、控制公司股份低于50％時(shí)；

　?。ǘ┏鍪酆髮?dǎo)致持有、控制公司股份低于30％時(shí)；

　　（三）出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5％時(shí)。

　　在發(fā)布公告前，控股股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)停止出售股份。


　　第十七條 限售股份持有人需采取向特定投資者配售形式出售限售股份的，應(yīng)當(dāng)獲得有權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，不得向特定投資者披露未經(jīng)公開(kāi)披露的信息。


　　第十八條 限售股份持有人應(yīng)當(dāng)在與特定投資者簽署意向書(shū)或協(xié)議后兩個(gè)交易日內(nèi)通知上市公司和本所并公告。


　　第十九條 配售完成后，限售股份持有人應(yīng)當(dāng)公告股份變動(dòng)情況，并委托上市公司聘請(qǐng)律師對(duì)整個(gè)配售過(guò)程的合法性和有關(guān)材料的真實(shí)性進(jìn)行核查并出具法律意見(jiàn)書(shū)。


　　第二十條 有關(guān)限售股份出售情況尚未依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者上市公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)限售股份持有人進(jìn)行查詢，有關(guān)限售股份持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上市公司并予以公告。


　　第二十一條 限售股份持有人違反其承諾出售限售股份的，本所對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，記入誠(chéng)信檔案。

　　限售股份持有人違反本細(xì)則其他規(guī)定或本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則出售限售股份的，本所視情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)，記入誠(chéng)信檔案，并向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。


　　第二十二條 股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人未能履行盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，本所對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。


　　第二十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。


　　第二十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。