我國企業(yè)如何應對反傾銷訴訟

近年來，世界反傾銷浪潮不斷高漲，中國產品在國外遭受反傾銷的案件不斷增多。由于我國以豐富自然資源和低廉勞動力的優(yōu)勢在國際貿易中常以價格取勝，再加上一直被視為“非市場經濟國家”，在長期的貿易交往中，常受到反傾銷投訴。從1979年歐共體對中國出口的糖精發(fā)起的首例調查開始以來到上個世紀末，外國對華產品提起的傾銷案件已達250余起，影響中國數百億美元的出口。尤其是20世紀90年代，國外對我國產品提起的反傾銷有遞增的趨勢，美國與歐盟這兩個在WTO舉足輕重的貿易體，更是將中國作為反傾銷訴訟的重要對象國。僅1998年，歐盟與美國就對我國出口產品進行了近30次的反傾銷調查。據有關方面統(tǒng)計，從1999年上半年至2000上半年，國外對華反傾銷起訴達53起，涉及中國出口產品金額達15億美元；另一方面，國外對我國反傾銷訴訟的產品范圍不斷擴大。在20世紀80年代國外對華提起的反傾銷主要針對的是農副土特產品、小產品，后來擴大到礦產品、工業(yè)制成品，直至附加值較高的機電產品，其涉案產品達4000多種。尤其是美國的特別301條款和超級301條款相繼把保護的范圍由一般產品擴展到勞務、投資、知識產權等，足以可見其范圍還會不斷擴大。然而，由于中國廠商對國際反傾銷法規(guī)的不熟悉以及反傾銷抗辯意識的淡漠，常被處以不公正的判決，受到高額反傾銷稅的制裁，損失嚴重且破壞中國貿易形象，阻礙了對外貿易的發(fā)展進程。

　　一、熟悉WTO關于反傾銷的法律制度，合理利用WTO規(guī)則和爭端解決機制處理反傾銷糾紛

　?。ㄒ唬┝私釽TO關于反傾銷的法律制度

　　傾銷的含義。根據GATT1994第6條的規(guī)定，所謂傾銷就是指一國的產品以低于正常價值的價格進入另一國市場的行為。

　　是否構成傾銷，必須具備三個基本條件：第一，來自外國的進口產品以低于正常價值的價格在本國市場銷售。所謂正常價值一般是指相同產品在出口國正常貿易中用于消費時的國內銷售價格；第二，傾銷對本國同類產品工業(yè)造成了嚴重損害或實質損害，或形成了實質損害的威脅，或實質阻礙某項新興工業(yè)的建立；第三，外國商品的低價傾銷是造成損害的原因，兩者之間必須具有必然的因果關系。任何進口方在決定對傾銷的進口商品征收反傾銷稅時，必須以充分的證據證明傾銷進口商品與進口方工業(yè)損害之間存在客觀的因果關系。如果相關國內工業(yè)只是由于自身的技術、設備、工藝、信譽等原因而造成產品積壓或生產下降，則這些損害則與傾銷之商品無因果關系，因而也就不能對傾銷的進口商品征收反傾銷稅。

　　反傾銷的調查程序。反傾銷調查程序是指一國反傾銷行政主管部門根據國內受到傾銷損害的相關產業(yè)的起訴，對被控傾銷的產品進行立案調查的過程，調查程序包括申訴、立案、調查、裁決和司法審查等階段。第一個階段是反傾銷申訴。反傾銷申訴是反傾銷立案的依據。反傾銷調查的發(fā)起必須由進口方境內聲稱受損害的工業(yè)或其代表所提交的書面申請而開始。提起反傾銷申請的工業(yè)必須具有代表性，如果該申請得到了其總產值占國內工業(yè)同類產品總產值的50％以上的國內生產商的支持（或反對），則該申請被認為是其國內工業(yè)提出。在任何情況下，如果提起反傾銷申請的生產廠家的集體產量低于總產量的25％，則主管當局不得立案調查；第二個階段是反傾銷立案。進口方當局應審查申訴人提供證據的準確性和充分性，以決定是否立案；第三個階段是反傾銷調查。調查是反傾銷立案后，主管當局根據反傾銷申訴人提出的申請，在一定期限內，對被訴方的產品傾銷，國內工業(yè)損害以及兩者之間的因果關系，從事實和法律上予以查證的過程。進口方當局如果發(fā)現無充分證據證明存在傾銷或存在工業(yè)損害，反傾銷調查應立即終止。此外，如果發(fā)現傾銷幅度低于出口價格的2％或從某一單獨國家進口的傾銷產品低于進口方進口相似產品問題的3％，應視為可以忽略不計的情況，也應立即終止反傾銷調查；第四個階段是初裁與終裁。初裁是指在適當調查的基礎上，有關當局作出肯定或否定的有關傾銷或損害的初步裁定。終裁是指進口方當局最終確認進口產品傾銷并造成損害而作出對其征收反傾銷稅的裁決；第五個階段是司法審查。司法審查是指在反傾銷訴訟中，當事人對進口方當局的終裁以及行政復審決定的行政行為不服，可要求獨立的司法、仲裁。其目的是確定終裁或行政復審決定的正確性，保障當事人的利益，特別是對被征收反傾銷稅的當事人的利益，防止反傾銷行政當局濫用權力。

　?。ǘ├肳TO規(guī)則解決反傾銷糾紛

　　2001年11月10日，我國已經成功地踏入了WTO大廈的大門，面對國外的反傾銷訴訟，我國企業(yè)必須加緊學習WTO的規(guī)則，根據GATT或WTO關于反傾銷訴訟的規(guī)定對一些投訴大聲說“不”。我們知道，“正常價值”是認定有傾銷存在的“基線”，因而在反傾銷抗辯中，中國企業(yè)要在“正常價值”的判定上多做研究，以爭取公正的待遇。如果提起反傾銷申請的外國生產者未得到其總產值占國內工業(yè)同類產品總產值的50％以上的國內生產商的支持，則中國廠商完全可以不必理會少數外國企業(yè)的投訴，大膽地貿易。有時我國出口商受到的反傾銷投訴含有“吹毛求疵”的性質。如果傾銷幅度低于出口價格的2％或從某一單獨國家進口的傾銷產品低于進口方進口相似產品問題的3％，應視為可以忽略不計的情況。對于某種別有用心的訴訟，我國出口商就可以理直氣壯地抗辯。此外，我國企業(yè)有要求知曉的權利，在抗辯事務中行使監(jiān)督權和知曉權，對于透明度不高、有保護主義嫌疑的判決說不，以求公正，防止利益受損。因此，在我國已是世貿組織成員的情況下，我們應樹立一個全新的觀念，那就是在對外經濟交往中，要充分合理地運用世貿組織的具體制度和相關規(guī)則，以世貿組織的“游戲規(guī)則”來維護我國的正當權益。

　?。ㄈ┏浞掷肳TO爭端解決機制處理反傾銷糾紛

　　WTO爭端解決機制適用于世貿組織所有法律文件有關的任何爭端。各成員方對傾銷爭議經雙方協(xié)商后未能達成和解的，可提交爭端解決機構，由其組成專家組進行協(xié)商、調解或仲裁解決。如一成員方對專家組決定不服，還可向該機構的上訴機構提出上訴。同時，世貿組織爭端解決機制還設立了監(jiān)督執(zhí)行機制，并允許實施交叉報復，確保爭端解決機構的決議能夠得到有效執(zhí)行。因而，我國在成為世貿組織成員后，我們就多了一種解決爭議的手段，也多了一層保護。

　　二、建立和完善反傾銷應訴機制，積極參加反傾銷應訴

　　面對國外的反傾銷訴訟，我們必須以積極的心態(tài)去應對，以法律武器來維護自己的權益。可是，現在國內企業(yè)打官司往往有三怕：一是“怕輸”——中國的官司都贏不了，別說國際官司了；第二是“怕難”——不懂國際貿易法規(guī)，要請國際律師；第三是“怕痛”——要出錢。正是有了這“三怕”，國內有些企業(yè)在面對反傾銷訴訟時，往往逃避，最后只能吃虧。以一起濃縮果汁反傾銷官司為例，我國涉訴的有30多家濃縮果汁生產企業(yè)，報名應訴的僅有15家，交錢的11家，最后真正應訴的只有10家。最終導致了2/3的不應訴企業(yè)被迫接受51.04％高稅率的苦果，被迫退出美國這個中國果汁最大的市場；同樣令人痛心和遺憾的還有，贏得我國加入WTO后首起應對美國反傾銷勝訴案的“軸承傾銷案”。在這起勝訴案中背后卻有200家國內軸承企業(yè)因拒絕應訴，而被美征收59.3％的高反傾銷稅，繼而痛失美國市場。面對國際貿易糾紛以及越來越多的反傾銷訴訟，我們的企業(yè)存在僥幸心理和逃避思想是萬萬要不得的。實踐證明，惟一能夠拯救我們自己的就是必須要勇于面對，團結起來，齊心協(xié)力地奮起應訴，以法律的手段保護自己的合法權益。否則，只能是接受沉痛的慘敗。

　　如果反傾銷程序已經進入到訴訟階段，我們如何應對？鑒于我國最近幾年在反傾銷訴訟上所取得的可喜成績并在總結以往的經驗教訓的基礎上，可以認為，我國要想在反傾銷問題上取得更大的進展，就必須突出抓好以下幾個方面工作：

　?。ㄒ唬┡嘤龖V與受益相關聯(lián)機制，鼓勵企業(yè)參與應訴，提高其積極性和主動性。據統(tǒng)計，全球反傾銷案成功率大約為53％，而在美國一般只有27％的反傾銷案被裁定成立，35％被裁定不成立，38％的控告方撤訴。這表明，反華問題可通過進口國法律得到公平解決。所以，反傾銷案發(fā)生后，有關企業(yè)需要積極應訴，在傾銷的確定、替代國的選擇、傾銷幅度的計算、分別稅率的爭取等問題上力爭最有利的裁決結果。尤其重要的是應主動提出“市場經濟國家”的抗辯，以提高勝訴率；如勝訴可能不大，應爭取達成價格承諾或數量協(xié)議，化解矛盾；如對反傾銷機構的最終裁決不服，可向法院請求司法審查。為了做好出口產品在國外發(fā)生反傾銷案的應訴工作，2001年，對外貿易經濟合作部發(fā)布了《出口產品反傾銷應訴規(guī)定》，其中明確指出，出口產品在國外市場遭到反傾銷時，企業(yè)應積極應訴。近年來，隨著一些國家開始對我國反傾銷案采取個案處理，“搭便車”的機會將越來越少。因此，在反傾銷應訴中，應當建立規(guī)范的“誰應訴誰受益”機制。在應訴中，出口企業(yè)要聯(lián)合起來，共同分攤應訴等各項費用，并根據各企業(yè)的“投資”分享應訴成果，使投資與收益聯(lián)系起來，從而更好地鼓勵我國企業(yè)參與應訴。有關部門要對積極應訴和勝訴的企業(yè)給予適當的補貼和獎勵，對不應訴或在應訴中表現消極的企業(yè)給予處罰，直至取消其生產經營許可證、外貿經營權，以形成有效的激勵機制和約束機制。

　?。ǘ┰O立反傾銷應訴基金。在反傾銷應訴中，由于各項費用較高，許多涉案企業(yè)無力單獨承擔這些費用，因而有些企業(yè)顧慮于此而出現拒絕應訴或應訴不力的情況。設立反傾銷應訴基金可緩解此項矛盾。具體的做法是，由進出口商會或行業(yè)協(xié)會依據各企業(yè)出口額的大小確定一定比例的費用份額，由外經貿部或海關收取，作為反傾銷應訴的專項基金，便利我出口企業(yè)積極應訴。

　　（三）盡快培養(yǎng)一批從事國際反傾銷應訴的專門人才。反傾銷訴訟固然離不開企業(yè)的積極應訴，但熟識指控國反傾銷法律的律師也不可缺少，只有兩者緊密結合，一個能提供恰當的證據材料，一個能提供合適的法律依據，才有取得勝訴的可能性。我國目前在反傾銷應訴時，聘請外國律師辦案，雖有熟悉當地國法律的一面，但聘請費用高昂，不能充分反映我方意圖，維護我方正當權益。所以，應從現有的一些從事外貿業(yè)務的人員中選拔一批具有較高知識水平和業(yè)務素質的人才，進行強化培訓，使其符合國際反傾銷應訴的要求，為構筑有效的反傾銷應訴機制提供強大的人力資源庫。

　　三、充分認識和發(fā)揮政府和行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調作用

　　在反傾銷訴訟中，充分認識和發(fā)揮政府的作用是非常重要的。中國應該加快完善市場經濟步伐，逐步實現向市場經濟的全面轉軌，爭取早日成為公認的市場經濟國家，這是政府亟待解決的問題。加入世貿組織后，我國出口仍將在相當長時期內面臨國外反傾銷的困擾，尤其是世貿組織成員不承認我國的市場經濟地位，使我國在反傾銷時更加困難。在濃縮蘋果汁反傾銷一案中，也充分體現了這一點。在美國商務部對我國企業(yè)進行立案調查時，由于美國不承認我國的市場經濟地位，而選用印度作為替代國確定我企業(yè)產品的生產成本，由于替代國的勞動力等成本遠高于我國，導致我國企業(yè)在初裁時被課以高額臨時反傾銷稅。在我國社會主義市場經濟體制尚未完善的情況下，我國政府不應僅僅消極地等待市場經濟的到來，而應著力雙邊交涉、多邊論壇及反傾銷實踐的探索，力爭從局部打開缺口，促使各國盡快調整對華反傾銷政策。近年來，經過我國政府長期不懈的交涉，歐盟1998年修訂了反傾銷法，對中國應訴企業(yè)在個案基礎上給予市場經濟地位。然而，該修正案及其實施表明，絕大多數的中國應訴企業(yè)并不能從此修正案中獲益。迄今因獲得市場經濟地位，用本企業(yè)正常價格比較出口價格，從而確定傾銷幅度和反傾銷稅率的案例十分有限。因此，我國政府應該在這方面多做些努力。同時，隨著國際貿易爭端和反傾銷案件的不斷增多，我國反傾銷法律法規(guī)須進一步完善和加快與國際接軌、增強可操作性。只有這樣，政府的“支持和影響”作用才會突顯出來。

　　行會在反傾銷訴訟中的作用也是不可缺少的。在反傾銷訴訟中，行會能充分發(fā)揮協(xié)調功能，及時搜集提供國際市場信息，研究制定出口策略，建立反傾銷信息研究中心，形成預警機制。反傾銷訴訟發(fā)生時，能及時支持、指導企業(yè)應訴，為企業(yè)提供相關資料和人力幫助。1999年6月，在美國第一輪反傾銷調查之初，美國蘋果汁生產企業(yè)向美國商務部遞交申請，要求對中國輸美蘋果征收91.84％的反傾銷稅。中國食品土畜進出口商會立即召集行業(yè)內企業(yè)商討對策，并審時度勢地說服大家決定將出口美國的濃縮蘋果汁價格上調60美元/噸。正是此舉使美方不得不推遲立案時間，并主動降低了反傾銷稅率。此后，商會還專門成立了自己的律師小組，為國內的應訴企業(yè)提供全方位的支持。經過商會和山東中魯等一批龍頭企業(yè)的艱苦應訴，最終取得了6家企業(yè)“零稅率”的好成績。通過濃縮果汁的反傾銷應訴案，我們進一步認識到了行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調作用?？梢哉f，綜觀這次中國濃縮蘋果汁反傾銷應訴案，如果沒有中國食品土畜進出口商會發(fā)揮的重要作用，我國企業(yè)不可能取得如此令人滿意的成績。為打贏這場官司，中國食品土畜進出口商會從一開始就積極發(fā)揮自己的“橋梁和紐帶”作用。從組織企業(yè)準備應訴材料，到幫助企業(yè)聘請國際律師，以至為維護行業(yè)秩序每年制定的最低出口限價等等都不遺余力、腳踏實地地艱苦工作，為企業(yè)應對反傾銷案件起到了至關重要的作用。

　　四、要切實加強行業(yè)自律，實行有序競爭，建立現代企業(yè)制度

　　反傾銷案件涉及的問題很多，反傾銷調查的原因也很復雜，綜觀濃縮蘋果汁一案，應該說，與國內行業(yè)內企業(yè)缺乏大局觀念、無序競爭、低價出口有著重要的關系。近年來，我國濃縮蘋果汁加工業(yè)發(fā)展迅猛，從1999年的18萬噸到2O02年30萬噸，3年間增長了67％。國內不少企業(yè)為了爭奪出口市場，競相壓價。有些企業(yè)認為，現在是市場經濟了，企業(yè)出多少價是自己的事情。盡管行業(yè)協(xié)會出臺了一些相關規(guī)定，但實施中效果不是太理想。國內企業(yè)間的無序競爭很容易被外國利用，從而招致反傾銷。濃縮蘋果汁反傾銷一案也恰恰說明了這一點。此外，很多中國企業(yè)沒有成為國外重要客戶的直接供應商，多數情況下都是中間商，甚至是二道、三道中間商在從事銷售，這也是導致國內企業(yè)利潤降低、出口價格偏低、誘發(fā)外國反傾銷的一個不可忽視的因素。因此，業(yè)內人士呼吁：行業(yè)內企業(yè)一定要高瞻遠矚，團結一致，共同維護和打造中國的對外出口市場，只有這樣，才能利益雙贏。為此，我們必須做好如下工作：第一、加強外貿出口管理工作，加快應訴法規(guī)的制定，制止惡性出口競爭行為。國家應運用經濟法律各種手段，促使出口工作統(tǒng)一化、科學化、法制化，有效克服出口工作的盲目性和短期行為。第二、堅決落實“誰應訴誰受益”原則，加大獎懲力度，對積極應訴的企業(yè)，以出口許可證、海關定價等手段進行獎勵，對不應訴的企業(yè)于以取消進出口經營權等處罰。第三、在產銷方面，應注意提高產品質量，轉變營銷觀念，實施多元化戰(zhàn)略，努力提高產品科技含量和附加值，變“以價取勝”為“以質取勝”；改善出口結構，增加出口效益，同時加強企業(yè)間的合作，以銷定產，有步驟、有目的地開發(fā)市場，避免盲目生產。第四、運用國際標準，健全管理制度和商務財務檔案，調整企業(yè)經濟管理，盡可能爭取“市場經濟”地位。同時，我國企業(yè)需要抓緊建立和實施現代企業(yè)制度，培養(yǎng)熟悉國際貿易規(guī)則的管理人才，盡快與國際市場接軌，這也是企業(yè)積極應對反傾銷取勝的重要保證。

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