關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)

最高人民法院

印發(fā)《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

現(xiàn)將《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一一年五月二十七日

為了最大限度地實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)，提高執(zhí)行效率，強(qiáng)化執(zhí)行效果，維護(hù)司法權(quán)威，現(xiàn)就依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為提出以下意見(jiàn)：

一、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)報(bào)告和財(cái)產(chǎn)調(diào)查，多渠道查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)

1.嚴(yán)格落實(shí)財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度。對(duì)于被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書(shū)確定義務(wù)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)要求被執(zhí)行人限期如實(shí)報(bào)告財(cái)產(chǎn)，并告知拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的法律后果。對(duì)于被執(zhí)行人暫時(shí)無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，可以要求被執(zhí)行人定期報(bào)告。

2.強(qiáng)化申請(qǐng)執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索的責(zé)任。各地法院可以根據(jù)案件的實(shí)際情況，要求申請(qǐng)執(zhí)行人提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況或者財(cái)產(chǎn)線索，并告知不能提供的風(fēng)險(xiǎn)。各地法院也可根據(jù)本地的實(shí)際情況，探索嘗試以調(diào)查令、委托調(diào)查函等方式賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)。

3.加強(qiáng)人民法院依職權(quán)調(diào)查財(cái)產(chǎn)的力度。各地法院要充分發(fā)揮執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制的作用，完善與金融、房地產(chǎn)管理、國(guó)土資源、車輛管理、工商管理等各有關(guān)單位的財(cái)產(chǎn)查控網(wǎng)絡(luò)，細(xì)化協(xié)助配合措施，進(jìn)一步拓寬財(cái)產(chǎn)調(diào)查渠道，簡(jiǎn)化財(cái)產(chǎn)調(diào)查手續(xù)，提高財(cái)產(chǎn)調(diào)查效率。

4.適當(dāng)運(yùn)用審計(jì)方法調(diào)查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)。被執(zhí)行人未履行法律文書(shū)確定的義務(wù)，且有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)、投資開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)、入股其他企業(yè)或者抽逃注冊(cè)資金等情形的，執(zhí)行法院可以根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)被執(zhí)行人進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用由申請(qǐng)執(zhí)行人墊付，被執(zhí)行人確有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)等情形的，實(shí)際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān)。

5.建立財(cái)產(chǎn)舉報(bào)機(jī)制。執(zhí)行法院可以依據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的懸賞執(zhí)行申請(qǐng)，向社會(huì)發(fā)布舉報(bào)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索的懸賞公告。舉報(bào)人提供的財(cái)產(chǎn)線索經(jīng)查證屬實(shí)并實(shí)際執(zhí)行到位的，可按申請(qǐng)執(zhí)行人承諾的標(biāo)準(zhǔn)或者比例獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人。獎(jiǎng)勵(lì)資金由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)。

二、強(qiáng)化財(cái)產(chǎn)保全措施，加大對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度

6.加大對(duì)當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)提示。各地法院在立案和審判階段，要通過(guò)法律釋明向當(dāng)事人提示訴訟和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，引導(dǎo)債權(quán)人及時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，有效防止債務(wù)人在執(zhí)行程序開(kāi)始前轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。

7.加大財(cái)產(chǎn)保全力度。各地法院要加強(qiáng)立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)在財(cái)產(chǎn)保全方面的協(xié)調(diào)配合，加大依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的力度，強(qiáng)化審判與執(zhí)行在財(cái)產(chǎn)保全方面的銜接，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)及時(shí)采取執(zhí)行措施。進(jìn)入執(zhí)行程序后，各地法院要加大對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度，對(duì)當(dāng)事人、擔(dān)保人或者第三人提出的異議要及時(shí)進(jìn)行審查，審查期間應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相應(yīng)財(cái)產(chǎn)采取控制性措施，駁回異議后應(yīng)當(dāng)加大對(duì)相應(yīng)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度。

三、依法防止惡意訴訟，保障民事審判和執(zhí)行活動(dòng)有序進(jìn)行

9.嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于案外人異議之訴的管轄規(guī)定。在執(zhí)行階段，案外人對(duì)人民法院已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)提起異議之訴的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條和《最高人民法院關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第十八條的規(guī)定，由執(zhí)行法院受理。

案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應(yīng)當(dāng)中止審理或者撤銷案件，并告知案外人向作出查封、扣押、凍結(jié)裁定的執(zhí)行法院起訴。

10.加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件的監(jiān)督。執(zhí)行法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有虛假破產(chǎn)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為被執(zhí)行人利用破產(chǎn)逃債的，可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出異議，受理異議的法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督。

11.對(duì)于當(dāng)事人惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)依法再審。案外人違反上述管轄規(guī)定，向執(zhí)行法院之外的其他法院起訴，并取得生效裁判文書(shū)將已被執(zhí)行法院查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)確權(quán)或者分割給案外人，或者第三人與被執(zhí)行人虛構(gòu)事實(shí)取得人民法院生效裁判文書(shū)申請(qǐng)參與分配，執(zhí)行法院認(rèn)為該生效裁判文書(shū)系惡意串通規(guī)避執(zhí)行損害執(zhí)行債權(quán)人利益的，可以向作出該裁判文書(shū)的人民法院或者其上級(jí)人民法院提出書(shū)面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規(guī)定決定再審。

四、完善對(duì)被執(zhí)行人享有債權(quán)的保全和執(zhí)行措施，運(yùn)用代位權(quán)、撤銷權(quán)訴訟制裁規(guī)避執(zhí)行行為

12.依法執(zhí)行已經(jīng)生效法律文書(shū)確認(rèn)的被執(zhí)行人的債權(quán)。對(duì)于被執(zhí)行人已經(jīng)生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)，執(zhí)行法院可以書(shū)面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行該生效法律文書(shū)。限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請(qǐng)執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以依法強(qiáng)制執(zhí)行該到期債權(quán)。

被執(zhí)行人已經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以請(qǐng)求執(zhí)行該債權(quán)的人民法院協(xié)助扣留相應(yīng)的執(zhí)行款物。

13.依法保全被執(zhí)行人的未到期債權(quán)。對(duì)被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院可以依法凍結(jié)，待債權(quán)到期后參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。第三人僅以該債務(wù)未到期為由提出異議的，不影響對(duì)該債權(quán)的保全。

14.引導(dǎo)申請(qǐng)執(zhí)行人依法訴訟。被執(zhí)行人怠于行使債權(quán)對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請(qǐng)執(zhí)行人依照《中華人民共和國(guó)合同法》第七十三條的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提起代位權(quán)訴訟。

被執(zhí)行人放棄債權(quán)、無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人造成損害的，執(zhí)行法院可以告知申請(qǐng)執(zhí)行人依照《中華人民共和國(guó)合同法》第七十四條的規(guī)定向有管轄權(quán)的人民法院提起撤銷權(quán)訴訟。

五、充分運(yùn)用民事和刑事制裁手段，依法加強(qiáng)對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為的刑事處罰力度

15.對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強(qiáng)制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又拒絕報(bào)告財(cái)產(chǎn)或者進(jìn)行虛假報(bào)告、拒絕交出或者提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償?shù)龋o申請(qǐng)執(zhí)行人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以罰款、拘留。

16.對(duì)構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為加大刑事制裁力度。被執(zhí)行人隱匿財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)債務(wù)或者以其他方法隱藏、轉(zhuǎn)移、處分可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，拒不交出或者隱匿、銷毀、制作虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證或資產(chǎn)負(fù)債表等相關(guān)資料，以虛假訴訟或者仲裁手段轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、虛構(gòu)優(yōu)先債權(quán)或者申請(qǐng)參與分配，中介機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件或者提供的文件有重大失實(shí)，被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助義務(wù)人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行或者拒不協(xié)助執(zhí)行等，損害申請(qǐng)執(zhí)行人或其他債權(quán)人利益，依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究行為人的刑事責(zé)任。

17.加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)。各地法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，建立快捷、便利、高效的協(xié)作機(jī)制，細(xì)化拒不執(zhí)行判決裁定罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。

18.充分調(diào)查取證。各地法院在執(zhí)行案件過(guò)程中，在行為人存在拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)行為的情況下，應(yīng)當(dāng)注意收集證據(jù)。認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件及相關(guān)證據(jù)材料移送犯罪行為發(fā)生地的公安機(jī)關(guān)立案查處。

19.抓緊依法審理。對(duì)檢察機(jī)關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行判決裁定或者妨害公務(wù)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)抓緊審理，依法審判，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段的威懾力。

六、依法采取多種措施，有效防范規(guī)避執(zhí)行行為

20.依法變更追加被執(zhí)行主體或者告知申請(qǐng)執(zhí)行人另行起訴。有充分證據(jù)證明被執(zhí)行人通過(guò)離婚析產(chǎn)、不依法清算、改制重組、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)產(chǎn)混同等方式惡意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以通過(guò)依法變更追加被執(zhí)行人或者告知申請(qǐng)執(zhí)行人通過(guò)訴訟程序追回被轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)。

21.建立健全征信體系。各地法院應(yīng)當(dāng)逐步建立健全與相關(guān)部門(mén)資源共享的信用平臺(tái)，有條件的地方可以建立個(gè)人和企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，將被執(zhí)行人不履行債務(wù)的相關(guān)信息錄入信用平臺(tái)或者信息數(shù)據(jù)庫(kù)，充分運(yùn)用其形成的威懾力制裁規(guī)避執(zhí)行行為。

22.加大宣傳力度。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用新聞媒體曝光、公開(kāi)執(zhí)行等手段，將被執(zhí)行人因規(guī)避執(zhí)行被制裁或者處罰的典型案例在新聞媒體上予以公布，以維護(hù)法律權(quán)威，提升公眾自覺(jué)履行義務(wù)的法律意識(shí)。

23.充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段。各地法院應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段，逐步構(gòu)建與有關(guān)單位的協(xié)作平臺(tái)，明確有關(guān)單位的監(jiān)督責(zé)任，細(xì)化協(xié)作方式，完善協(xié)助程序。

24.加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作查找被執(zhí)行人。對(duì)于因逃避執(zhí)行而長(zhǎng)期下落不明或者變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的被執(zhí)行人，各地法院應(yīng)當(dāng)積極與公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)，加大查找被執(zhí)行人的力度。

遏制和扭轉(zhuǎn)規(guī)避執(zhí)行行為造成的惡劣影響

最大限度地實(shí)現(xiàn)生效法律文書(shū)確認(rèn)的債權(quán)

——最高人民法院執(zhí)行局負(fù)責(zé)人答記者問(wèn)

本報(bào)記者  張先明

來(lái)源：2011年6月19日《人民法院報(bào)》第2版

最高人民法院日前出臺(tái)了《關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。為幫助廣大辦案人員和社會(huì)公眾正確理解《意見(jiàn)》的精神和內(nèi)容，最高人民法院執(zhí)行局負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題接受了記者的采訪。

問(wèn)：最高人民法院為什么要出臺(tái)《意見(jiàn)》？

答：規(guī)避執(zhí)行是目前人民法院執(zhí)行工作遇到的難題之一。被執(zhí)行人運(yùn)用各種手段規(guī)避執(zhí)行的情況日益嚴(yán)重，在某些地方已成為一種普遍現(xiàn)象，甚至有愈演愈烈之勢(shì)。規(guī)避執(zhí)行行為的存在，導(dǎo)致執(zhí)行程序無(wú)法有序進(jìn)行，執(zhí)行工作難以正常開(kāi)展，申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)被延緩、縮水或根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)。為了對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為采取有效的反制措施，遏制和扭轉(zhuǎn)規(guī)避執(zhí)行行為造成的惡劣影響和嚴(yán)重后果，最大限度地實(shí)現(xiàn)勝訴債權(quán)，維護(hù)法律尊嚴(yán)和司法權(quán)威，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)和完善社會(huì)信用體系建設(shè)，最高人民法院已于2011年在全國(guó)法院系統(tǒng)開(kāi)展反規(guī)避專項(xiàng)活動(dòng)，力爭(zhēng)使本次活動(dòng)成為今年人民法院整體工作的一個(gè)亮點(diǎn)。作為反規(guī)避專項(xiàng)活動(dòng)的主要規(guī)范性文件，最高人民法院出臺(tái)了《意見(jiàn)》，希望能夠指導(dǎo)全國(guó)法院有效制裁規(guī)避執(zhí)行行為，并營(yíng)造全社會(huì)支持人民法院治理規(guī)避執(zhí)行行為的良好氛圍。

問(wèn)：《意見(jiàn)》對(duì)反規(guī)避專項(xiàng)活動(dòng)有何指導(dǎo)意義？

答：開(kāi)展反規(guī)避專項(xiàng)活動(dòng)，旨在通過(guò)制定規(guī)范性文件、落實(shí)相關(guān)司法解釋、建立相關(guān)配套措施，以被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度和財(cái)產(chǎn)調(diào)查制度的完善為著力點(diǎn)，以追查被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)為手段，以嚴(yán)厲打擊拒執(zhí)罪犯罪活動(dòng)為國(guó)家強(qiáng)制力后盾，力求最大限度地保護(hù)申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益，改善執(zhí)行環(huán)境，建立長(zhǎng)效機(jī)制，增加規(guī)避執(zhí)行行為的違法成本，在全社會(huì)形成自覺(jué)履行生效法律文書(shū)的良好氛圍，推動(dòng)執(zhí)行工作長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

《意見(jiàn)》作為反規(guī)避專項(xiàng)活動(dòng)的主要規(guī)范性文件，從如何依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的角度，對(duì)現(xiàn)行民事訴訟法及相關(guān)實(shí)體法和司法解釋的規(guī)定進(jìn)行梳理，結(jié)合實(shí)務(wù)中已經(jīng)取得成功經(jīng)驗(yàn)的做法，對(duì)下級(jí)法院反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題對(duì)癥提出解決方案，同時(shí)注重執(zhí)行與審判的關(guān)系，力求協(xié)調(diào)二者在反規(guī)避執(zhí)行中的不同作用，在人民法院內(nèi)部形成反規(guī)避執(zhí)行的合力。在人民法院與其他相關(guān)部門(mén)的外部關(guān)系上，注重發(fā)揮聯(lián)動(dòng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)與相關(guān)部門(mén)的協(xié)作配合，引導(dǎo)各地法院逐步建立或完善相關(guān)機(jī)制，將被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行的可能降到最低?！兑庖?jiàn)》的及時(shí)出臺(tái)和發(fā)布，對(duì)于指導(dǎo)全國(guó)各級(jí)法院依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為具有重要的指導(dǎo)意義。

問(wèn)：人民法院如何查找被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)以及加大對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的保全和執(zhí)行措施？

答：被執(zhí)行人難找和執(zhí)行財(cái)產(chǎn)難尋是困擾人民法院執(zhí)行工作的兩個(gè)難點(diǎn)，被執(zhí)行人往往利用這兩方面設(shè)置障礙、規(guī)避執(zhí)行。關(guān)于如何查找被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，《意見(jiàn)》強(qiáng)化多渠道查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，即將被執(zhí)行人報(bào)告、申請(qǐng)執(zhí)行人提供線索和人民法院依職權(quán)調(diào)查三種方式相結(jié)合。同時(shí)，增加了執(zhí)行實(shí)踐中已取得成功經(jīng)驗(yàn)的審計(jì)執(zhí)行和懸賞舉報(bào)作為補(bǔ)充。被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)報(bào)告義務(wù)是民事訴訟法第二百一十七條規(guī)定的內(nèi)容，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了執(zhí)行法院要嚴(yán)格落實(shí)財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度，同時(shí)明確了無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的被執(zhí)行人應(yīng)定期報(bào)告的原則，避免被執(zhí)行人以無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行為由不進(jìn)行財(cái)產(chǎn)報(bào)告。申請(qǐng)執(zhí)行人提供財(cái)產(chǎn)線索也是查找被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的渠道之一，對(duì)于迅速準(zhǔn)確地查控被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)、緩解人民法院案多人少的壓力都有積極的作用，《意見(jiàn)》吸收了實(shí)踐中取得成功經(jīng)驗(yàn)的做法，各地法院可以探索嘗試以財(cái)產(chǎn)調(diào)查令或委托調(diào)查函等賦予代理律師法律規(guī)定范圍內(nèi)的財(cái)產(chǎn)調(diào)查權(quán)。關(guān)于人民法院依職權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)調(diào)查問(wèn)題，《意見(jiàn)》明確要求各地法院要充分發(fā)揮聯(lián)動(dòng)機(jī)制的作用，與各有關(guān)單位進(jìn)一步完善查控網(wǎng)絡(luò)，拓寬調(diào)查渠道，簡(jiǎn)化調(diào)查手續(xù)，提高調(diào)查效率。

關(guān)于審計(jì)執(zhí)行和懸賞舉報(bào)，是作為上述三種調(diào)查手段的補(bǔ)充，這兩種方式對(duì)于制裁被執(zhí)行人以轉(zhuǎn)移隱匿財(cái)產(chǎn)等方式規(guī)避執(zhí)行效果很好。對(duì)于這兩種調(diào)查方法的啟動(dòng)，《意見(jiàn)》明確了根據(jù)申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)啟動(dòng)的原則，但審計(jì)費(fèi)用和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金的承擔(dān)原則不同。審計(jì)費(fèi)用由申請(qǐng)執(zhí)行人墊付、實(shí)際執(zhí)行到位后由被執(zhí)行人承擔(dān)，是因?yàn)榘l(fā)生審計(jì)的前提是被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又有轉(zhuǎn)移隱匿處分財(cái)產(chǎn)的情形，造成被執(zhí)行人名下無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的假象，被執(zhí)行人有明顯過(guò)錯(cuò)；而懸賞舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金因其性質(zhì)不同則規(guī)定由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)。

被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行往往是將可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移或隱匿，造成無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的假象，所以在糾紛發(fā)生后必須強(qiáng)調(diào)對(duì)債務(wù)人可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)的保全，防止其在執(zhí)行程序開(kāi)始前轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)。主要有三個(gè)方面的內(nèi)容，即加大對(duì)當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)提示、加大財(cái)產(chǎn)保全力度和強(qiáng)化對(duì)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行措施，目的是強(qiáng)調(diào)人民法院在立案、審判和執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都要強(qiáng)化當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加大財(cái)產(chǎn)保全力度，注重協(xié)調(diào)配合，做好手續(xù)銜接，降低債務(wù)人或者被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移隱匿財(cái)產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)入執(zhí)行程序后，執(zhí)行法院要依法加大對(duì)保全財(cái)產(chǎn)和擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行力度。

被執(zhí)行人享有的債權(quán)也屬于其責(zé)任財(cái)產(chǎn)范圍，可以依法執(zhí)行或保全?！兑庖?jiàn)》規(guī)定了三種情況：一是對(duì)生效法律文書(shū)確認(rèn)債權(quán)的執(zhí)行，即執(zhí)行法院可以書(shū)面通知被執(zhí)行人在限期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行該生效法律文書(shū)，若限期屆滿被執(zhí)行人仍怠于申請(qǐng)執(zhí)行，則執(zhí)行法院可以強(qiáng)制執(zhí)行該到期債權(quán)。二是可以依法保全未到期債權(quán)，但必須待該債權(quán)到期后才能參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。三是必須進(jìn)行訴訟的情形，即根據(jù)合同法第七十三、七十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提起代位權(quán)訴訟、撤銷權(quán)訴訟的，執(zhí)行法院可以告知申請(qǐng)執(zhí)行人依法起訴。

問(wèn)：人民法院如何防范以惡意訴訟手段規(guī)避執(zhí)行的行為？

答：惡意訴訟是目前執(zhí)行實(shí)踐中存在的規(guī)避執(zhí)行行為之一，雖然所占比例不大，但性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重、影響極壞，其損害的不僅是申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益，更是審判和執(zhí)行的公正和有序，如果不對(duì)惡意訴訟問(wèn)題依法進(jìn)行制裁，將對(duì)司法權(quán)威造成極大的危害?！兑庖?jiàn)》從三個(gè)方面進(jìn)行了規(guī)定：

一是強(qiáng)調(diào)要嚴(yán)格執(zhí)行案外人異議之訴的管轄問(wèn)題。民事訴訟法修改后，賦予案外人就執(zhí)行標(biāo)的主張實(shí)體權(quán)利時(shí)可提起異議之訴的權(quán)利，最高人民法院《關(guān)于適用民事訴訟法執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋》第十八條明確規(guī)定，案外人異議之訴由執(zhí)行法院管轄。但是，在執(zhí)行實(shí)踐中，屢屢出現(xiàn)被執(zhí)行人與案外人惡意串通，在執(zhí)行法院之外的其他法院就執(zhí)行標(biāo)的提起確權(quán)訴訟，且多是通過(guò)調(diào)解結(jié)案，達(dá)到通過(guò)生效裁判文書(shū)將執(zhí)行標(biāo)的確權(quán)給案外人、損害申請(qǐng)執(zhí)行人利益的目的?！兑庖?jiàn)》從人民法院查封標(biāo)的物入手，重申了法律和司法解釋的規(guī)定，同時(shí)明確了其他法院已經(jīng)受理尚未作出裁判的，應(yīng)當(dāng)中止審理或撤銷案件，并告知案外人向執(zhí)行法院起訴。一方面力爭(zhēng)在案外人權(quán)益和申請(qǐng)執(zhí)行人權(quán)益的保護(hù)之間達(dá)到平衡，另一方面也能引導(dǎo)債權(quán)人積極申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，有效防止惡意訴訟規(guī)避執(zhí)行的行為。

二是加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)案件的監(jiān)督。由于目前我國(guó)尚未建立強(qiáng)制破產(chǎn)制度，故《意見(jiàn)》從現(xiàn)行法律規(guī)定出發(fā)，對(duì)于被執(zhí)行人通過(guò)虛假破產(chǎn)逃避執(zhí)行的，執(zhí)行法院或申請(qǐng)執(zhí)行人均可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院提出，申請(qǐng)執(zhí)行人還可以向其上級(jí)法院提出申訴，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行監(jiān)督。

三是明確對(duì)惡意訴訟取得的生效裁判應(yīng)當(dāng)再審。通過(guò)惡意訴訟規(guī)避執(zhí)行的情形一般有兩種，一是被執(zhí)行人與案外人惡意串通，將執(zhí)行標(biāo)的確權(quán)或分割給案外人；二是被執(zhí)行人與第三人惡意串通、虛構(gòu)事實(shí)，取得生效裁判文書(shū)后由第三人申請(qǐng)參與分配，導(dǎo)致申請(qǐng)執(zhí)行人的合法債權(quán)被稀釋、縮水或者根本無(wú)法執(zhí)行。對(duì)此，《意見(jiàn)》明確規(guī)定，執(zhí)行法院可以向作出該裁判文書(shū)的人民法院或其上級(jí)法院提出書(shū)面建議，有關(guān)法院應(yīng)當(dāng)依法決定再審。

問(wèn)：如何加強(qiáng)對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為的處罰力度？

答：規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的存在是多方面原因造成的，法律責(zé)任追究的力度不夠也是原因之一?，F(xiàn)行法律和有關(guān)立法、司法解釋既規(guī)定了民事制裁措施，又規(guī)定了刑事處罰措施。如民事訴訟法第二百一十七條，規(guī)定了對(duì)拒絕報(bào)告或虛假報(bào)告的被執(zhí)行人或其法定代理人、有關(guān)單位的主要負(fù)責(zé)人或直接責(zé)任人可以罰款、拘留；《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于刑法第三百一十三條的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》等規(guī)定，對(duì)于被執(zhí)行人、擔(dān)保人、協(xié)助執(zhí)行人或者其他人存在隱藏轉(zhuǎn)移變賣毀損可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)、拒不協(xié)助執(zhí)行或者抗拒執(zhí)行等情形的，可以依法追究刑事責(zé)任。但是，執(zhí)行實(shí)踐中，有的法院認(rèn)為民事處罰手段的力度不夠、效果不好而不愿適用；同時(shí)，某些規(guī)避執(zhí)行的手段較為隱蔽，證據(jù)難以收集，且追究程序復(fù)雜，導(dǎo)致刑事處罰措施的適用難度較大，沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的威懾作用。對(duì)此，《意見(jiàn)》首先強(qiáng)調(diào)要加大民事強(qiáng)制措施的適用，其次明確了對(duì)構(gòu)成犯罪的規(guī)避執(zhí)行行為要加大刑事制裁力度，最后強(qiáng)調(diào)了人民法院與公安、檢察機(jī)關(guān)的溝通和協(xié)調(diào)，要探索建立快捷、便利、高效的協(xié)作配合機(jī)制，細(xì)化拒執(zhí)罪和妨害公務(wù)罪的適用條件。同時(shí)，人民法院還要注意加強(qiáng)證據(jù)的收集，為公安和檢察機(jī)關(guān)查處做好前期的證據(jù)收集工作。對(duì)于檢察機(jī)關(guān)提起公訴的拒不執(zhí)行和妨害公務(wù)案件，人民法院要抓緊審理，快速結(jié)案，加大判后宣傳力度，充分發(fā)揮刑罰手段對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為的制裁力度。

問(wèn)：制裁規(guī)避行為為何要強(qiáng)調(diào)人民法院與各協(xié)作單位的協(xié)調(diào)配合？

答：規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的存在是多因一果，要杜絕規(guī)避執(zhí)行行為、削弱其不利影響，光靠人民法院一家是不行的，必須多措并舉、綜合治理。一方面要在人民法院內(nèi)部，充分運(yùn)用各種方法防范和制裁規(guī)避執(zhí)行行為，另一方面在外部要依靠執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制和執(zhí)行威懾機(jī)制的建立，加強(qiáng)與各協(xié)作單位的溝通配合，努力營(yíng)造全社會(huì)支持人民法院執(zhí)行工作、有效預(yù)防和抵制規(guī)避執(zhí)行現(xiàn)象的良好氛圍。

各地法院要更加注重征信體系的建立，充分利用威懾機(jī)制防范規(guī)避執(zhí)行行為的發(fā)生。

最高人民法院已經(jīng)出臺(tái)了關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的司法解釋，但有的地方在實(shí)踐中未能很好地運(yùn)用，效果不明顯。各地法院要積極研究和探索，加強(qiáng)與有關(guān)單位的協(xié)調(diào)配合，充分運(yùn)用限制高消費(fèi)手段制裁規(guī)避執(zhí)行行為。

解決規(guī)避執(zhí)行問(wèn)題是長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，不能一蹴而就?！兑庖?jiàn)》的內(nèi)容還不夠完善，但其是開(kāi)放性的，鼓勵(lì)各地法院在實(shí)踐中不斷探索和創(chuàng)新。