立訊精密簽訂募集30億元資金監(jiān)管協(xié)議

  ICC訊（編輯：Debi）11月24日，立訊精密工業(yè)股份有限公司（簡稱“立訊精密”，002475）發(fā)布關于簽訂募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議的公告，關于公開發(fā)行人民幣3,000,000,000.00元可轉換公司債券，扣除尚未支付的承銷與保薦費用人民幣14,400,000.00元（含稅），實際收到可轉換公司債券認購資金人民幣2,985,600,000.00元，另扣除法律服務費、審計及驗資費用、信用評級費、信息披露及其他費用后，公司本次募集資金凈額為2,984,743,424.52元。

  立訊精密還在公告中公布截至2020年11月23日，公司募集資金專戶的開立和存儲情況如下：

  《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內容

  甲方：立訊精密工業(yè)股份有限公司

  乙方：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行

  丙方：中信證券股份有限公司

  1、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶，該專戶僅用于補充流動資金項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

  2、甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。

  3、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  4、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。 5、甲方授權丙方指定的保薦代表人可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；

  乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料，此處所指的甲方專戶的資料應限于法律法規(guī)允許查詢和復印的范圍。 6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

  7、甲方一次或 12 個月內累計從專戶支取的金額超過 5,000 萬元或者募集資金凈額的 20%的（二者以孰低為準），乙方應當在付款后 5 個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

  8、丙方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按協(xié)議要求向甲方、乙方書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

  9、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單者或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽字或蓋章并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

  《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內容

  甲方一：立訊精密工業(yè)股份有限公司

  甲方二：立訊智造（浙江）有限公司/立訊電子科技（昆山）有限公司/昆山聯(lián)滔電子有限公司

  “甲方一”與“甲方二”合稱為“甲方”

  乙方：招商銀行股份有限公司深圳分行/中國銀行股份有限公司嘉善姚莊支行/浙商銀行股份有限公司深圳中心區(qū)支行/平安銀行股份有限公司深圳分行/興業(yè)銀行股份有限公司深圳和平支行/中國民生銀行股份有限公司深圳分行

  丙方：中信證券股份有限公司

  1、甲方二已在乙方開設募集資金專項賬戶，該專戶僅用于對應項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

  2、甲方二未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。

  3、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  4、丙方作為甲方一的保薦機構，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。

  5、甲方授權丙方指定的保薦代表人可以隨時到乙方查詢、復印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

  6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

  7、甲方二一次或 12 個月內累計從專戶支取的金額超過 5,000 萬元或者募集資金凈額的 20%的，甲方二及乙方應當在付款后 5 個工作日內及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

  8、丙方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按協(xié)議要求向甲方、乙方書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

  9、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單者或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  10、本協(xié)議自各方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。

  特此公告。