涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)策略

近年來(lái)，我國(guó)出口大幅度增長(zhǎng)，已經(jīng)躍居為世界出口大國(guó)。隨著我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)特征的凸顯，傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘被削減，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就從先前固守領(lǐng)地的法律樊籬，發(fā)展成為開(kāi)拓市場(chǎng)的武器。發(fā)達(dá)國(guó)家一方面利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)限制我國(guó)出口，保護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，另一方面在我國(guó)通過(guò)成批量、多層次地申請(qǐng)專利和注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行跑馬圈地，鑄造知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)形成壟斷。于是，越來(lái)越多的跨國(guó)公司和境外企業(yè)運(yùn)用自己掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟這一方式來(lái)打壓中國(guó)產(chǎn)品的市場(chǎng)上的份額。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)如何面對(duì)來(lái)自國(guó)際的壓力，這是我們不得不深入研究的課題。

　　一、我國(guó)企業(yè)面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的現(xiàn)狀分析

　　自從加入世貿(mào)組織以來(lái)，我國(guó)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際環(huán)境越來(lái)越嚴(yán)峻，一些企業(yè)甚至行業(yè)的生存和發(fā)展受到一嚴(yán)重挑戰(zhàn)。這些走出去的中國(guó)企業(yè)一旦在一個(gè)點(diǎn)遭受打擊，受損失的往往是一個(gè)面，甚至是一個(gè)行業(yè)。業(yè)內(nèi)專家指出，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的類型主要有：第一、主動(dòng)出擊。（1）例如，2007年8月，北京北大方正電子有限公司向北京市高級(jí)人民法院起訴美國(guó)暴雪娛樂(lè)有限公司，控告其未經(jīng)方正電子許可，大量復(fù)制、使用了方正電子自主研發(fā)、編寫、集合而成的方正字庫(kù)中方正北魏楷書、方正剪紙、方正細(xì)黑一等五款方正字體，侵犯了方正電子根據(jù)中國(guó)《著作權(quán)法》對(duì)方正字庫(kù)享有的著作權(quán)，索賠金額達(dá)人民幣1億元。第二、頑強(qiáng)抵抗。如2004年浙江通領(lǐng)科技集團(tuán)應(yīng)對(duì)述萊伏頓公司專利侵權(quán)之訴，在經(jīng)歷了兩年多的積極應(yīng)對(duì)和頑強(qiáng)抵抗，終于在２００６年５月拿到了美國(guó)新墨西哥州聯(lián)邦法院下達(dá)的“馬克曼命令”（該意見(jiàn)書完全采納了通領(lǐng)集團(tuán)對(duì)美國(guó)萊伏頓公司“五五八”專利保護(hù)要求和技術(shù)適用范圍的解釋）。這是中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案中，中國(guó)拿到的首份勝訴的“馬克曼命令”。第三、臨陣脫逃，造成許多不良的后果。以337條款調(diào)查為例，從2002年起，針對(duì)中國(guó)大陸產(chǎn)品的337條款調(diào)查案件呈現(xiàn)不斷上升的趨勢(shì)，增長(zhǎng)的速度非?？?。僅在2006年，對(duì)我國(guó)大陸產(chǎn)品啟動(dòng)337調(diào)查案件就達(dá)到12起。我國(guó)大陸企業(yè)遭遇美國(guó)337條款調(diào)查，大部分企業(yè)選擇了不應(yīng)訴，企業(yè)被缺席判決，導(dǎo)致多個(gè)行業(yè)出口的大門被關(guān)閉。當(dāng)然，這些企業(yè)采取回避態(tài)度不全是因?yàn)榕禄ㄥX、怕麻煩、怕責(zé)任，有的企業(yè)也因?yàn)閷?duì)這種陣勢(shì)浩大的國(guó)際官司不熟悉，不知如何應(yīng)對(duì)，因此才選擇了不應(yīng)訴。而依據(jù)337條款，如果被起訴企業(yè)不應(yīng)訴，則屬自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出“永久排斥令”，使得中國(guó)所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。

　　二、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護(hù)，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

　　21世紀(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易保護(hù)必不可少的工具和武器，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘進(jìn)行企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)。一個(gè)企業(yè)要想在更大程度上參與國(guó)際間的競(jìng)爭(zhēng)，就必須更多地依靠和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)自己。美國(guó)、日本和歐盟等一些發(fā)達(dá)國(guó)家，目前都在研究和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

　　1.加快科技創(chuàng)新

　　我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面受到境外公司的制約，主要原因是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)太少，特別是在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品營(yíng)銷這兩個(gè)環(huán)節(jié)很薄弱。要想在這兩個(gè)環(huán)節(jié)有所突破，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新和擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。有條件的企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，專門管理本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)注冊(cè)和保護(hù)，及時(shí)對(duì)專利進(jìn)行國(guó)際注冊(cè)，最好采取專利網(wǎng)策略（即在基本專利周圍申請(qǐng)防御性專利以及對(duì)基本發(fā)明相關(guān)的微小改進(jìn)均申請(qǐng)專利），以防他人搶注對(duì)自己造成被動(dòng)和損失。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新所取得的一系列專利權(quán)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾袠I(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)，將其轉(zhuǎn)化為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而獲得合法的國(guó)際產(chǎn)業(yè)壟斷地位（2）。

　　2.創(chuàng)立國(guó)際品牌

　　“打鐵還需自身硬”。企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，必須依靠科技進(jìn)步、提高產(chǎn)品科技含量和附加值、降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品品質(zhì)，變“以量取勝”的戰(zhàn)略為“以質(zhì)取勝”的戰(zhàn)略。為此，企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系的學(xué)習(xí)和借鑒，掌握本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)前沿，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)的合作，結(jié)合自身特點(diǎn)和市場(chǎng)發(fā)展的狀況，選取適當(dāng)可行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)出深受國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者喜愛(ài)的產(chǎn)品。企業(yè)在打造品牌的過(guò)程中，就應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)，將相近的商標(biāo)和標(biāo)識(shí)都進(jìn)行注冊(cè)，以防他人搶注或“傍名牌”等行為，侵害自己利益。

　　3.維護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　“以子這矛攻子之盾”。 眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)和法律武器。一些國(guó)外公司在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上有優(yōu)勢(shì)，但也存在著侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。我國(guó)企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一旦遭遇他人侵犯，具備足夠的抗?fàn)幰庾R(shí)，對(duì)踩法者進(jìn)行痛擊，“以子這矛攻子之盾”，不應(yīng)退讓隱忍，例如：遇有我國(guó)商標(biāo)被搶注等侵權(quán)事項(xiàng)，要率先進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查取證，主動(dòng)提起訴訟。但由于現(xiàn)在行業(yè)進(jìn)入門檻低、行業(yè)不夠規(guī)范、法制還不夠健全、執(zhí)法的力度還有待加強(qiáng)的情況下，企業(yè)可以通過(guò)兩種方式來(lái)限制仿造、侵權(quán)，以求自保：一是樹(shù)立知名品牌，因?yàn)楫?dāng)企業(yè)由產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)上升到品牌的競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，其他企業(yè)仿冒產(chǎn)品的做法已經(jīng)很難撼動(dòng)品牌企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)中和客戶心目中的地位；二是提高產(chǎn)品的技術(shù)含量與制造水平，因?yàn)樘岣弋a(chǎn)品的工藝水平與技術(shù)含量后，其他企業(yè)難以仿冒或者仿冒成本較大，如此可大大減少仿造和侵權(quán)行為的發(fā)生。(3)(4)

　　三、學(xué)會(huì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)“游戲規(guī)則”，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛

　　1.建立預(yù)警機(jī)制，防范于未然

　　第一、在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)期，進(jìn)行專利檢索。“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。為了避免訴訟風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)期就進(jìn)行專利檢索，以了解本行業(yè)及所開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的專利情況，避免在研發(fā)期間就落入侵犯他人專利的不利境地，同時(shí)也可節(jié)約產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間和開(kāi)發(fā)成本。

　　第二、通過(guò)專利回避設(shè)計(jì)，避免侵權(quán)。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)所研發(fā)的產(chǎn)品與他人專利有交叉之處，有可能侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則可通過(guò)研究國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、國(guó)內(nèi)外相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)以及他人專利的請(qǐng)求書和說(shuō)明書，對(duì)自己的產(chǎn)品進(jìn)行改良，以避免侵權(quán)，這通常叫“專利回避設(shè)計(jì)”。如幾年前，江蘇常州一電動(dòng)工具公司被德國(guó)博世公司控告侵犯其產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，我國(guó)這家公司組織專業(yè)人士研究歐盟及德國(guó)的相關(guān)法律及該公司的專利權(quán)，最后發(fā)現(xiàn)只要把產(chǎn)品的操作按鈕從多個(gè)變?yōu)橐粋€(gè)后，產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和形狀就改變了，從而規(guī)避侵權(quán)。

　　第三、建立建立預(yù)警機(jī)制，做到“未雨綢繆”。 建立預(yù)警機(jī)制是非常必要的，力求在短時(shí)間內(nèi)做出應(yīng)對(duì)方案。一般來(lái)說(shuō)，跨國(guó)公司一般會(huì)在前期進(jìn)行大量的調(diào)研活動(dòng)，在廣播、報(bào)紙上進(jìn)行，試探對(duì)方的反應(yīng)，而后采取談判、發(fā)律師函等方式，最后才是訴訟。企業(yè)面臨專利訴訟問(wèn)題，有兩個(gè)原因：一是我們的發(fā)展已經(jīng)影響到了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的生存空間（例如，SigmaTel占據(jù)了全球 70%以上的MP3播放器芯片市場(chǎng)，客戶包括創(chuàng)新、三星、戴爾、索尼、東芝、Gateway、富士通等，但是SigmaTe在中國(guó)的市場(chǎng)不甚理想，其中珠海炬力在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)占有率就達(dá)45%以上）；二是我們已經(jīng)侵犯了別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這是先兆問(wèn)題。(5)

　　2.尋求和解，力求雙贏

　　和解也是企業(yè)選擇解決問(wèn)題的一條路徑。通常，法庭不過(guò)是企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)和獲得利益的一個(gè)手段。對(duì)方真正要得到的，可能是通過(guò)訴訟增加談判的砝碼，以得到更高的專利使用費(fèi)，也可能是通過(guò)訴訟以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因此，企業(yè)應(yīng)該在與對(duì)方開(kāi)展談判前，先摸清對(duì)方的真實(shí)意圖：如果對(duì)方的目的在于爭(zhēng)奪市場(chǎng)通過(guò)專利限制對(duì)方的生產(chǎn)規(guī)模，企業(yè)可以采用專利合作的方式，包括技術(shù)的交叉許可和專利互換的方式達(dá)成和解；如果對(duì)方是為了使用費(fèi)，就應(yīng)該把握好談判的時(shí)機(jī)，促成和解。這樣，對(duì)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，既保護(hù)了專利權(quán)，又可以收取可觀的使用費(fèi)，從而達(dá)到雙贏的效果。對(duì)使用人來(lái)說(shuō)，通過(guò)支付使用費(fèi)不僅免去了“侵權(quán)”的惡名，為企業(yè)挽回了名譽(yù)，又可以繼續(xù)使用權(quán)利人的專利獲取自己的利益。但是達(dá)成和解是有條件的。一是適當(dāng)?shù)淖尣交蛘邇?yōu)惠條件，如生產(chǎn)工藝調(diào)整、優(yōu)惠的合作條件、支付專利使用費(fèi)等；二是原告在案件中勝訴的成功率；三是被告是否有和解的砝碼（如作為交叉許可的專利、證明原告專利無(wú)效的證據(jù)等）。(6)

　　3.立即應(yīng)訴，主動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)

　　只要被告應(yīng)訴，原告就必須克服一系列障礙才能勝訴。事實(shí)上，原告的指控可能根本站不住腳，積極應(yīng)訴則可能勝或和解，不應(yīng)訴則必?cái)　Ｒ虼?，?yīng)當(dāng)立即聯(lián)絡(luò)熟悉此項(xiàng)業(yè)務(wù)的律師，主動(dòng)面對(duì)挑戰(zhàn)。那么，企業(yè)如何應(yīng)訴呢？

　　3.1運(yùn)用國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的規(guī)則，進(jìn)行抗辯

　　在國(guó)際法方面，在國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法相沖突的情況下，我國(guó)《民法通則》和《民事訴訟法》等法律規(guī)定，凡中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約中，我國(guó)法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定，但中國(guó)聲明保留的條款除外。因此，在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖突中，企業(yè)可以利用我國(guó)已經(jīng)加入的國(guó)際條約的規(guī)定，爭(zhēng)取有利于我方的判決結(jié)果。如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》規(guī)定：各成員國(guó)應(yīng)在構(gòu)成商標(biāo)注冊(cè)國(guó)或使用國(guó)主管機(jī)關(guān)認(rèn)定在該國(guó)已經(jīng)馳名的商標(biāo)予以保護(hù)，不管該商標(biāo)是否注冊(cè)，都應(yīng)當(dāng)加以保護(hù)。在國(guó)內(nèi)法方面，要研究侵權(quán)行為地國(guó)的法律，如果侵權(quán)行為地在國(guó)外，就應(yīng)當(dāng)好好研究外國(guó)法的規(guī)定，因?yàn)檫@涉及到外國(guó)法的適用問(wèn)題。如果侵權(quán)行為地發(fā)生在國(guó)內(nèi)，就應(yīng)當(dāng)應(yīng)用我國(guó)法律維護(hù)自身權(quán)利，目前我國(guó)企業(yè)可以利用《反壟斷法》的相關(guān)內(nèi)容,以防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用和非法壟斷，防止權(quán)利人濫用侵權(quán)警告和濫用訴權(quán)等，以平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會(huì)公共利益。

　　3.2查明原告是否有專利權(quán)、專利權(quán)是否依然有效、在執(zhí)行中是否違反相關(guān)規(guī)定

　　一是證明原告是否有專利權(quán)。在市場(chǎng)中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)這種情況：由于一些原因，有的企業(yè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)方案已經(jīng)招標(biāo)、投標(biāo)了，已經(jīng)在公司的宣傳冊(cè)上宣傳了，甚至產(chǎn)品已經(jīng)出售了，但技術(shù)方案還未申請(qǐng)專利。

　　二是證明專利無(wú)效。任何一個(gè)技術(shù)方案被授予專利權(quán)至少要滿足三個(gè)條件，即新穎性、創(chuàng)造性及實(shí)用性。其中，缺乏新穎性及創(chuàng)造性是質(zhì)疑專利權(quán)有效性常用的方法。此外，權(quán)利要求書沒(méi)有以說(shuō)明書為依據(jù)、得不到說(shuō)明書的支持、壓縮對(duì)方權(quán)利要求書的解釋范圍，也是證明該專利無(wú)效的一種方法。例如，2005年1月4日，SigmaTel向美國(guó)德州奧斯汀市聯(lián)邦法院提起訴訟，狀告中國(guó)企業(yè)珠海炬力（Actions Semiconductor）侵犯了有關(guān)便攜式MP3播放器用系統(tǒng)級(jí)芯片（SOC）控制器的數(shù)項(xiàng)專利（分別是6137279號(hào)專利、6366522號(hào)專利、6633187號(hào)專利），請(qǐng)求法院禁止那些使用珠海炬力主控芯片的MP3播放器出口到美國(guó)。珠海炬力隨后作出了反應(yīng)，其代理機(jī)構(gòu)Finnegan Henderson律師事務(wù)所對(duì)上述SigmaTel專利進(jìn)行調(diào)查，通過(guò)專利文獻(xiàn)、出版物、銷售圖冊(cè)等方式審查該專利是否具有專利權(quán)，是否具備實(shí)用性、新穎性和創(chuàng)造性，專利權(quán)是否超過(guò)了有效期、是否使用了SigmaTel專利的全部技術(shù)要素。經(jīng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)SigmaTel的《Adjustable power control module and applications therelf》（6137279號(hào)專利）不具備申請(qǐng)專利的條件，應(yīng)當(dāng)被撤銷，并提出了許多異議。SigmaTel由于害怕6137279號(hào)專利被申請(qǐng)宣告無(wú)效，于是向ITC申請(qǐng)停止并撤銷第6137279號(hào)專利的侵權(quán)調(diào)查。當(dāng)年，12月ITC同意了原告SigmaTel的申請(qǐng)。

　　三是證明該專利不具有執(zhí)行性，也是重要的抗辯點(diǎn)。企業(yè)可從申請(qǐng)人的專利通過(guò)欺詐獲得，存在“不公正行為”，申請(qǐng)人獲得專利后存在不當(dāng)使用該專利的行為，違反了反壟斷法，以及在專利授權(quán)范圍以外實(shí)施專利等方面入手。

　　3.3在對(duì)方存在有效專利并存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)的情況下，證明自己沒(méi)有侵犯對(duì)方專利

　　依據(jù)專利侵權(quán)判斷的一般原則，對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型專利，只有在權(quán)利要求書中的獨(dú)立權(quán)利要求的全部必要技術(shù)特征被覆蓋的利用，并且該利用行為具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的才構(gòu)成侵權(quán)。如果產(chǎn)品中的技術(shù)是通過(guò)自己獨(dú)立研發(fā)、反向工程等手段擁有相同技術(shù)并不構(gòu)成侵權(quán)。因此，此時(shí)被告若舉證證明其涉訴技術(shù)信息具有完全合法的來(lái)源，則法院將認(rèn)定為不侵權(quán)。在司法實(shí)踐中，完整且有多個(gè)相關(guān)人員簽字的研發(fā)記錄，或足以證明技術(shù)信息來(lái)源合法的文件，是典型的有較高證明力的證據(jù).(7)

　　4.尋求行業(yè)協(xié)會(huì)和政府的支持

　　政府可以通過(guò)專利情報(bào)分析、專利訴訟談判研究、專利政策法規(guī)研究等，為企業(yè)創(chuàng)造運(yùn)用產(chǎn)業(yè)專利的優(yōu)勢(shì)環(huán)境，建立產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警制度與產(chǎn)業(yè)專利情報(bào)服務(wù)網(wǎng)，提升企業(yè)產(chǎn)業(yè)專利談判訴訟與侵權(quán)防范分析能力。行業(yè)協(xié)會(huì)可以幫助應(yīng)訴企業(yè)建立合理的費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制，積極組織協(xié)調(diào)被調(diào)查企業(yè)應(yīng)訴和反訴，在后方為企業(yè)提供人力物力和信息上的支持等等。此外，要提高企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力，大中型企業(yè)應(yīng)該用三到五年的時(shí)間培養(yǎng)一兩個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)人士；遇到問(wèn)題，應(yīng)該通過(guò)專業(yè)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)或部門去解決，而不是一味找政府。

　　參考文獻(xiàn)：

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